剛剛！證監會重磅發布征求意見稿！期貨公司監管將有大變化，速觀！

    本報記者 吳曉璐

    3月24日，證監會表示，為切實做好《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）貫徹落實工作，證監會對《期貨公司監督管理辦法》進行修訂，形成了《期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），現向社會公開征求意見。

    證監會表示，《期貨和衍生品法》對期貨公司的實際控制人、業務范圍等作出制度安排，相關內容需在《期貨公司監督管理辦法》進一步作出具體規定或進行適應性調整。此次修訂重點圍繞落實《期貨和衍生品法》有關要求，結合市場發展和監管實際，對相關內容進行了修改完善。

    堅持三大原則

    據證監會介紹，此次修訂堅持三大主要原則：

    一是落實《期貨和衍生品法》要求、優化對期貨公司監管。依據《期貨和衍生品法》，增加、修改和完善相關內容。重點是適度拓展期貨公司業務范圍，明確期貨公司可以從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、衍生品交易、資產管理等業務，并作出和完善相應制度安排；強化實控人監管，明確期貨公司實控人變更的條件和程序；取消從業資格作為準入條件；強化賬戶管理，禁止出借賬戶和借用賬戶等。

    二是強化期貨公司監管，將實踐中成熟的做法予以制度化。如完善期貨公司治理，強化對公司實際控制人、自有資金使用、分支機構等的監管；要求期貨公司設立黨組織，并要求國有期貨公司將黨的領導融入公司治理各環節；對期貨公司主要股東的準入條件進行優化，完善對首席風險官正常履職行為的保護，完善程序化交易的報告要求等。

    三是有所取舍，暫不具體規范涉外事宜。關于境外經紀業務、轉委托境外期貨經營機構的注冊、境外機構在境內展業的監管安排等涉外事宜，鑒于當前缺乏監管實踐經驗，且涉及外匯額度、跨境監管、涉外保證金監控等諸多問題，需要系統研究論證，相關內容暫不在《辦法》中具體規范。

    適度拓展期貨公司業務范圍

    適度提高業務準入門檻

    主要修訂內容有以下三方面：

    一是根據法律規定和行業呼聲，依法適度拓展期貨公司業務范圍。將《期貨和衍生品法》明確期貨公司可以從事的業務、行業呼聲較大的業務寫入《辦法》，即《辦法》修訂后，期貨公司經核準可以從事的業務將包括期貨經紀（含境外期貨經紀）、期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產管理等業務。同時，明確期貨公司經核準可以從事中國證監會規定的其他業務，為后續拓展業務范圍預留空間。

    二是適度提高業務準入門檻，提升期貨公司防范業務風險的能力。在有序拓展期貨公司業務范圍的同時，不撒“胡椒面”，適度提高各項業務的準入門檻，體現“扶優限劣”的監管導向和防范金融風險的監管要求。

    關于期貨交易咨詢業務。期貨公司準入門檻提高到“最近6個月凈資本持續不低于2億元”“最近一期分類評級不低于B類BBB級”等條件。

    關于期貨做市交易業務。期貨公司準入門檻提高到“最近6個月凈資本持續不低于5億元”“最近一期分類評級不低于B類BBB級”等條件。

    關于衍生品交易業務。期貨公司準入門檻提高到“最近6個月凈資本持續不低于5億元”“最近一期分類評級不低于B類BBB級”等條件。

    關于資產管理業務。將期貨公司資管業務的準入方式由協會備案調整為行政許可。同時，將準入門檻提高到“最近6個月凈資本持續不低于5億元”“最近一期分類評級不低于B類BBB級”等條件。

    此外，關于境內期貨經紀，將境內經紀業務作為期貨公司的天然業務，明確依法設立的期貨公司都可以經營境內期貨經紀業務，并按照《期貨和衍生品法》規定，統一為“境內期貨經紀”，不再區分金融期貨和商品期貨經紀。

    三是系統總結監管實踐經驗，持續強化期貨公司日常監管。將實踐中迫切需要強化的監管要求在《辦法》中加以明確，包括強化黨對期貨行業的領導；總結監管實踐并借鑒證券公司等做法，完善公司治理，強化期貨公司控股股東、實際控制人、股權管理、自有資金使用、內控制度、分支機構管理等的監管；完善對首席風險官正常履職行為的保護，完善程序化交易的報告要求等。

（編輯 孫倩）